中国证监会相关派出机构拟对中能粮科境外上市备案违法违规行为作出行政处分
4月24日，，，，，，，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称中能粮科）及其中介机构广东信宇状师事务所（简称广东信宇）等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处分事先见告 。 。。。该案系《境内企业境外刊行证券和上市治理试行步伐》（证监会通告〔2023〕43号，，，，，，，简称《试行步伐》）实验以来，，，，，，，中国证监会核办的首例未按划定推行境外上市备案程序私自境外上市的案件 。 。。。
2024年12月21日，，，，，，，Zhong?Guo?Liang?Tou?Group?Limited（中国粮投集团有限公司，，，，，，，后更名为粮科科技立异生物（香港）有限公司，，，，，，，简称“中国粮投”）委托其境内运营实体中能粮科，，，，，，，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购生意实现在美国纳斯达克生意所间接上市的备案报告》 。 。。。中国证监会于2025年3月6日吸收其备案质料，，，，，，，并提出增补质料要求 。 。。。2025年10月1日，，，，，，，在未完成境外上市备案程序的情形下，，，，，，，中国粮投通过与特殊目的并购公司合并生意在美国纳斯达克证券生意所上市 。 。。。中国证监会发明这一情形后，，，，，，，连忙凭证跨境羁系相助机制安排向美羁系部分及生意所转达了有关情形，，，，，，，中国粮投上市当天即告停牌 。 。。。经查，，，，，，，中能粮科未按划定推行境内企业境外上市备案程序，，，，，，，私自举行境外刊行上市活动，，，，，，，涉嫌违反《试行步伐》相关划定 。 。。。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元？？？，，，，，，，对直接认真备案的主管职员蒋振军处以150万元？？？睿；；；对广东信宇状师事务所处以50万元？？？，，，，，，，对提供执法意见的状师李华斌处以20万元？？？ 。 。。。凭证划定，，，，，，，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权力，，，，，，，黑龙江证监局将在依法推行羁系执法程序后正式作出行政处分决议 。 。。。
中国证监会将坚持统筹开放与清静，，，，，，，支持境内企业依法合规用好“两个市场、两种资源”实现高质量生长；；；；依法增强对企业境外上市活动的羁系执法，，，，，，，一连提升备案治理规范化、标准化和透明度；；；；强化与境外羁系机构的跨境相助，，，，，，，配合维护市场正常秩序和保；；；ね蚶偻比ㄒ 。 。。。
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